解读|关于印发《咸宁市市场监管领域首次轻微 违法不罚清单（2021年版）》的通知

为深入贯彻落实市委、市政府关于支持企业经济持续发展的决策部署，打造宽松便利、开放包容、公平竞争的法治化营商环境，建立市场主体轻微违法经营行为容错纠错机制，持续推进包容审慎监管，促进咸宁经济高质量发展，根据《中华人民共和国行政处罚法》《优化营商环境条例》等法律法规规章和省市场监管局的相关规定，制定本清单。

一、适用范围

《咸宁市市场监管领域首次轻微违法不罚清单（2021年版）》（以下简称：《首违不罚清单》）是市市场监管局结合市场监管领域有关法律、法规、规章贯彻实施情况，编制的首次轻微违法行为不予处罚的清单。市场监管部门在依职权开展监督检查、处理投诉举报或办理其他部门移送违法线索核查等过程中，发现当事人存在《首违不罚清单》所列的违法行为，可以通过责令改正、批评教育、约谈指导等方式督促当事人改正或者限期改正违法行为的，依法不对当事人实施行政处罚。

二、基本原则

（一）坚持处罚与教育相结合的原则。对《首违不罚清单》所列首次轻微违法行为，以纠正为主的方式教育，引导市场主体自觉守法。违法行为具有可罚可不罚自由裁量情形的，尽可能采取对当事人损害最小的方式实现法律目的。

（二）坚持合法合理原则。严格按照法定权限，遵守法定程序，准确认定违法事实，正确适用法律依据，做到程序合法、执法有据，确保行政执法合法合理。

（三）坚持综合裁量原则。对《首违不罚清单》所列首次轻微违法行为，要以事实为依据，综合考虑违法主体的动机、目的、手段及违法行为的性质、情节、社会危害程度等情况，进行合理裁量，实现法律效果和社会效果的有机统一。

三、适用条件

适用《首违不罚清单》应同时具备以下条件：

（一）首次实施《首违不罚清单》所列轻微违法行为的；

（二）实施轻微违法行为没有造成危害后果，或者危害后果轻微的；

（三）主动纠正违法行为、消除或减轻危害后果，或者在规定期限内及时改正的。

四、处理依据

适用《首违不罚清单》的轻微违法行为，应当依法进行核查和处理。在进行核查处理时，《首违不罚清单》可以作为不予处罚或减轻处罚裁量说理的内容，但不得直接作为不予处罚或减轻处罚的依据。

五、处理措施

（一）执法机构经核查认为当事人的违法行为可以适用《首违不罚清单》的，应当向当事人指出违法行为，宣传相关法律、法规、规章规定，通过批评教育、约谈指导等措施予以纠正；需要责令改正的，经市场监管部门负责人批准，下达责令改正相关文书，责令限期整改并报告改正情况，执法机构核实确认纠正情况后，不予行政处罚。

经责令改正，当事人仍未在规定期限内改正、不及时消除或减轻危害后果的，依据《行政处罚法》等法律、法规、规章规定，依法予以查处。

（二）对未列入《首违不罚清单》的其他轻微违法行为，依据《行政处罚法》和其他法律、法规、规章规定，应当不予行政处罚的，不得给予行政处罚。

（三）对适用《首违不罚清单》违法行为的处理，应当参照行政执法“三项制度”（行政执法公示制度、执法全过程记录制度、重大执法决定法制审核制度）的要求，对违法线索的核查、责令改正及改正核实情况等内容，通过文字、音像等记录形式实行全过程记录，做到全程留痕和可回溯管理。